무차입공매도 금지…법인 의무화 위반 시 과태료!
무차입 공매도 방지 제도 개편
내년 3월부터 시행될 새로운 법령에 따라 모든 법인은 무차입 공매도를 방지하기 위한 내부통제기준을 마련해야 합니다. 이는 공매도 거래의 투명성과 안정성을 높이기 위한 조치로, 기관투자자는 필수적으로 전산시스템을 구축해야 합니다. 새로 적용될 내용은 대차 상환기간의 제한과 무차입 공매도 방지조치 등을 포함하며, 이를 위반할 경우 발생하는 과태료도 규정되어 있습니다. 이 개정은 공매도를 수행하는 금융시장에 있어 새로운 법적 틀을 제공합니다.
대차 상환기간 제한
공매도를 위한 대차거래의 상환기간은 이제 명확히 90일 이내로 설정되어 있습니다. 이는 주식 시장의 위험 관리를 강화하기 위한 조치로, 차입자가 대여자와 합의한 90일 이내 상환 기간이 포함됩니다. 연장할 수 있는 최대 기간은 12개월로 설정되어 있으며, 이 규정을 위반할 경우 법인에는 1억 원, 개인에게는 5000만 원의 과태료가 부과됩니다. 이러한 제한은 공매도의 안정성을 높이는 동시에 시장의 투명성을 확보하고자 하는 정부의 의도를 반영합니다.
- 법인이 규정을 위반하는 경우 받을 과태료는 법인 1억 원, 개인 5000만 원이다.
- 상환기간의 연장은 최대 12개월로 설정되어 있다.
- 이 규정은 공매도의 리스크 관리를 강화하려는 목적이 있다.
무차입 공매도 방지조치
공매도 거래를 시도하는 모든 법인은 반드시 무차입 공매도를 방지하기 위한 조치를 마련해야 합니다. 이는 투자자의 보호와 시장의 신뢰성을 높이는 조치입니다. 이러한 방지조치에는 내부통제기준을 마련하는 것과 공매도 전산시스템의 구축이 포함됩니다. 모든 법인은 임직원의 역할 및 책임, 종목별 잔고의 관리, 공매도 세부내역 기록·보관에 대한 기준을 마련해야 하며, 이를 통해 공매도 거래의 투명성을 높이게 됩니다.
전환사채 및 신주인수권부사채의 거래 제한
개정안에서는 전환사채와 신주인수권부사채의 취득을 제한하는 조치도 포함되어 있습니다. 이는 특정 기간 동안 해당 주식을 공매도한 경우, 전환사채 및 신주인수권부사채의 취득을 금지하여 시장의 질서를 유지하려는 목적입니다. 이러한 조치는 공매도가 급증하는 시장에서의 위험을 최소화하고 투자자 보호에 기여하게 됩니다.
ATS 공매도 거래의 처리 규정
| ATS에서의 거래 규정 | 거래소와의 동일한 방식 적용 | 시장조성자 계좌의 공매도 판단 |
| ATS에서 발생하는 공매도 주문도 규제를 받는다. | 거래소에서의 공매도와 동일한 의무를 부과한다. | 계좌별로 공매도 여부를 별도로 판단하도록 규정한다. |
ATS가 출범함에 따라 새롭게 정비된 규정이 적용될 예정이며, 시장의 효율성을 높일 것으로 기대됩니다. 이와 함께, 시장조성자 및 유동성공급자의 계좌에 있어서도 공매도 여부를 보다 명확하게 판단할 수 있도록 정의가 이루어지고 있습니다.
법령 시행 및 입법예고
입법예고는 다음 달 말까지 진행되며, 이후에는 관련 규제와 법제처 심사를 거쳐 최종 개정이 완료될 예정입니다. 이와 같은 법적 절차는 금융시장에서의 안정성과 신뢰성을 담보하기 위한 필수적인 과정입니다. 금융위원회는 자본시장국의 의견을 반영하여 조치가 끝나면 발표할 계획을 세우고 있습니다.
정리 및 전망
이번 개정안은 금융시장 내 공매도 거래의 안정성을 높이고 불법적인 거래를 차단하기 위해 마련되었습니다. 각 법인과 기관투자자는 법령에 따른 무차입 공매도 방지조치를 충실히 이행해야 하며, 시장의 안정성과 투자자의 보호를 위해 항상 규정을 준수해야 합니다. 이러한 조치들은 장기적으로 시장의 투명성과 효율성을 증대시키는 데 기여할 것입니다.
문의 및 주의사항
추후 법령 시행 이후 과태료 및 규제 적용에 유의해야 하며, 관련 문의는 금융위원회 자본시장국에 문의하면 됩니다. 법령 내용 확인 및 변경사항에 대한 주의가 필요하며, 직접적인 영향을 받을 법인과 개인 투자자는 사전 준비가 필요합니다. 이와 같은 점을 염두에 두고 금번 개정사항을 성실히 수행해야만 합니다.
관련 서류 및 출처
이번 개정 법안과 관련된 모든 서류는 금융위원회 자본시장국에서 확인할 수 있으며, 자료 출처는 정책브리핑에서 확인 가능합니다. 정책뉴스자료는 저작권 확인 후 자유롭게 사용 가능하나, 사진 등의 저작물 사용에는 주의가 필요합니다. 따라서 관련 자료를 활용할 때는 반드시 출처를 기재해야 하며, 위반 시 법적 책임이 따를 수 있음을 유념해야 합니다.
자주 묻는 숏텐츠
질문 1. 내년 3월 말부터 모든 법인은 어떤 조치를 해야 하나요?
모든 법인은 무차입 공매도 방지를 위해 내부통제기준을 마련해야 합니다.
질문 2. 공매도 목적의 대차 상환기간은 어떻게 되나요?
공매도 목적의 대차 상환기간은 90일 이내로 설정되어 있으며, 전체 기간은 연장을 포함해 12개월 이내로 제한됩니다.
질문 3. 무차입공매도를 위반할 경우의 과태료는 어떻게 되나요?
무차입공매도 상환기간을 위반하는 경우 법인은 1억 원, 개인은 5000만 원의 과태료를 부과받게 됩니다.
